إن نموذج SEC ADV هو نموذج قياسي يستخدمه شركات المستشارين الاستثماريين لتسجيل أعمالهم وتقديم معلومات حول أنفسهم وممارسات الأعمال للجمهور. يحتوي النموذج على أجزاء متعددة ويتطلب من المستشارين تسليم أجزاء من نموذجهم المتقدم للعملاء الجدد أو المحتملين.
تعريف وأمثلة لنموذج SEC ADV
نموذج ADV هو وثيقة تسجيل مطلوبة من شركات الاستشارة الاستثمارية لتقديمها إما إلى الهيئة الأمنية (SEC) أو الدولة (أو الدول) التي يتم تسجيلها فيها. ليس جميع المستشارين الاستثماريين مسجلين لدى الهيئة الأمنية، ولكنهم سيقومون جميعًا بالتسجيل باستخدام نموذج ADV. هناك اختلافات في المتطلبات لنموذج ADV اعتمادًا على وضع تسجيل المستشار الاستثماري.
كيف يعمل نموذج SEC ADV؟
يحتوي النموذج على ثلاثة أجزاء هي الجزء 1 والجزء 2 والجزء 3. كل جزء يوفر معلومات محددة وفقًا للغرض المقصود من هذا الجزء الخاص.
الجزء 1
يهدف الجزء 1 بشكل أساسي للاستخدام من قبل الجهات التنظيمية. تعتمد الهيئة الأمنية على المعلومات الواردة في الجزء 1 لأغراض التنظيم والفحص. ومع ذلك ، يمكن مشاهدة حسابات نماذج ADV الجزء 1 على موقع الكشف العام لمستشار الاستثمار.
الجزء 2
يتعلق الجزء 2 من نموذج ADV بالكشف عن المعلومات الهامة وتحديد النزاعات المحتملة للمصلحة. يطلق عليه أيضًا “البروشور”. على الرغم من أنها وثيقة قانونية ، إلا أنها صممت صراحة لتوفير تواصل مع عملاء المستشار ويجب أن تكتب في شكل سردي بلغة بسيطة واضحة يمكن للعملاء فهمها. يجب تسليم الكتيبات للعملاء الجدد أو المحتملين إما قبل بدء العلاقة الاستشارية أو في بدايتها ويجب إعادة توزيعها سنويًا للعملاء الجاريين خلال 120 يومًا من نهاية السنة المالية للمستشار. إذا تطورت تغيرات مادية في أي وقت ، يجب أيضًا تسليم الكتيب الحالي أو ملخص التغييرات.
الجزء 2A
يحتوي الجزء 2A على الكشف عن الشركة الاستشارية للأعمال الاستثمارية. يجب استكمال كل منطقة في الجزء 2A بحيث يتم توحيد تقديم كل شركة مما يجعل من السهل على العملاء مقارنة الشركات.
الجزء 2B
هذا القسم هو ملحق يحتوي على معلومات حول كل فرد في الشركة الذي يقدم نصيحة استثمارية أو يتخذ قرارات استثمارية لصالح العملاء. لا يجب تضمين الموظفين الذين لا يشاركون مباشرة في اتخاذ قرارات استثمارية أو تقديم نصيحة في الجزء 2B.
الجزء 3
يعتبر الجزء 3 من نموذج ADV قسمًا حديثًا تم إضافته في عام 2020. يعتبر ملخص علاقة للمستثمرين التجزئة. يتضمن الكثير من أنواع المعلومات الواردة في الجزء 2 بالإضافة إلى معلومات حول مستوى الرعاية المطلوب توفيرها من قبل المستشار الاستثماري، والأسئلة الرئيسية التي يجب على المستثمرين طرحها على المستشار، وكيف يمكن للعملاء الحصول على معلومات أكثر عن المستشار وخدماته. هذا القسم يتطلب أيضًا كتابة “لغة عادية”.
استنتاجات مهمة
نموذج SEC ADV هو الوثيقة الأساسية المطلوبة للتسجيل لدى السلطات الأمنية في الهيئة والولايات المختلفة. يشرح نموذج ADV المعلومات الأساسية والكشوفات المهمة للعملاء المحتملين والحاليين لمستشاري الاستثمار. يتوفر نموذج ADV عبر الإنترنت ، ويجب على المستشارين تقديم الكتيب بانتظام للعملاء. يتم تحديث النموذج سنويًا أو في حالة وجود تغييرات مادية سابقة.
Source: https://www.thebalancemoney.com/what-is-sec-form-adv-5216729
اترك تعليقاً