تفاصيل التسوية
وافقت روبنهود المالية يوم الخميس على دفع 65 مليون دولار لتسوية اتهامات من الهيئة الأمريكية للأوراق المالية (SEC) بأن منصة الاستثمار أدت في تضليل العملاء وتقديم صفقات مرتفعة السعر.
في الفترة بين عامي 2015 و 2018، عندما كانت الشركة تنمو بسرعة، فشلت روبنهود في إبلاغ العملاء أنها تتلقى مدفوعات من شركات التداول مقابل توجيه أوامر التداول إليها، وهذه الممارسة تسمى “دفع مقابل تدفق الأوامر”، وفقًا لبيان صادر عن الهيئة الأمريكية للأوراق المالية.
زعمت روبنهود أن تداولها بدون عمولة وتنفيذ الصفقات كان متساويًا أو أفضل من منافسيها، ولكن في الواقع، كانت الشركة تتلقى مدفوعات “غير عادية” عالية لتدفق الأوامر. وبالتالي، تم تحصيل مبالغ أعلى من اللازم لتنفيذ الصفقات – بإجمالي 34.1 مليون دولار – على الرغم من عدم دفع عمولة.
وقالت إيرين إي. شنايدر، مدير مكتب الهيئة الأمريكية للأوراق المالية في سان فرانسيسكو: “هناك العديد من الشركات الجديدة التي تسعى لاستغلال قوة التكنولوجيا لتوفير طرق بديلة للناس للاستثمار أموالهم، ولكن الابتكار لا يلغي المسؤولية بموجب قوانين الأوراق المالية الفيدرالية”.
التدابير المتخذة
بالإضافة إلى العقوبة المدنية بقيمة 65 مليون دولار، وافقت روبنهود على تعيين استشاري مستقل لمراجعة سياساتها فيما يتعلق بالتواصل مع العملاء ودفع مقابل تدفق الأوامر وتنفيذ أوامر العملاء. ولم تعترف الشركة بالخطأ ولم تنكره، وفقًا للهيئة الأمريكية للأوراق المالية.
وقال دان غالاغر، المدير القانوني الرئيسي لروبنهود، في بيان منفصل يوم الخميس: “تتعلق التسوية بممارسات تاريخية لا تعكس روبنهود اليوم. ندرك المسؤولية التي تترتب على مساعدتنا لملايين المستثمرين في إجراء أول استثمارات لهم، ونحن ملتزمون بمواصلة تطوير روبنهود مع نمونا لتلبية احتياجات عملائنا”.
التحقيقات السابقة
ذكرت صحيفة وول ستريت جورنال في سبتمبر أن الهيئة الأمريكية للأوراق المالية كانت تجري تحقيقًا في روبنهود، وذلك استنادًا إلى مصادر مطلعة. قبل عام، فرضت هيئة تنظيم صناعة الخدمات المالية (FINRA) غرامة قدرها 1.25 مليون دولار على الشركة بسبب قضية مماثلة. ولم تعترف روبنهود ولم تنكر التهم في تسوية ديسمبر 2019 تلك.
تهم أخرى
في قضية منفصلة، وجهت السلطات في ولاية ماساتشوستس اتهامات لروبنهود بجذب المستثمرين غير المتمرسين لفتح حسابات وإجراء صفقات، وعدم بذل ما يكفي لحمايتهم من انقطاعات الخدمة والاضطرابات على منصتها.
المصادر:
الهيئة الأمريكية للأوراق المالية. “SEC Charges Robinhood Financial With Misleading Customers About Revenue Sources and Failing to Satisfy Duty of Best Execution.”
وول ستريت جورنال. “Robinhood Faces SEC Probe for Not Disclosing Deals With High-Speed Traders.”
FINRA. “FINRA Fines Robinhood Financial, LLC $1.25 Million for Best Execution Violations.”
Secretary of the Commonwealth of Massachusetts. “Secretary Galvin Charges Robinhood over Gamification and Options Trading.”
Source: https://www.thebalancemoney.com/robinhood-to-pay-65-million-to-settle-sec-charges-5092873
اترك تعليقاً